3 环境审（shěn）核（hé）要求

环（huán）境（jìng）审（shěn）核应针对明确界定并以文件支持的主题事项（xiàng），应确定（dìng）主题事项的责任方并载入文件。

开始（shǐ）审核的前提条件是，在与委托方（fāng）的（de）磋商后，审核组长认为（wéi）：

--具备了关于审核主题（tí）事项的充足适用的信息（xī）资料；

--具备了开展审核活动所需的充足资源；

--能取得受审核方的充分合作（zuò）。

4 通（tōng）用原则

4.1 目的和范围

审核应建立在（zài）委托（tuō）方所规（guī）定的审核目的（de）的基（jī）础上。审核范围是根据满足审核（hé）目的的需要，通过审核组长与委托方的磋商决定的。审核范围规定（dìng）了审核的内容和区域（yù）。

应在审核开始前将（jiāng）审核目的（de）与范（fàn）围（wéi）通报受（shòu）审核方。

4.2 客观性，独（dú）立性与（yǔ）能力

为（wéi）了确保审核过程及其发现与结论的客观性，审核组（zǔ）成员应独立（lì）于他们所（suǒ）审（shěn）核（hé）的活动。他（tā）们在审核全过程中，应（yīng）当保持（chí）客观，不（bú）存偏见，无（wú）利害关（guān）系（xì）。

审核活动（dòng）是由（yóu）内部还是外部人员承担，由委托方决定。从组织内部选择的（de）审（shěn）核组成员不应与（yǔ）受审核主（zhǔ）题（tí）事项的直接责任人员有责（zé）任关系。

审核组成员应具备从事审（shěn）核（hé）工作所需的知识、技能与经验。

4.3 职业（yè）诫律

审核员在从事环境审核（hé）的过程中，应恪守（shǒu）＂认真、勤勉（miǎn）、娴熟、明断＂的诫律。

审核组与委（wěi）托方之（zhī）间应做到保守机（jī）密和充（chōng）分（fèn）信赖。除非（fēi）出于法律要求，没（méi）有委（wěi）托（tuō）方的许可（必要（yào）时包（bāo）括（kuò）受审（shěn）核方的许可），审核组成员不得将（jiāng）审核中得到的信息或文件，以及终审核报告，泄漏给任何第三（sān）方。

审（shěn）核员应遵循质量保证程序。

4.4 系（xì）统化的程序

环境审核应根据本章提供（gòng）的通用原则和针对相应类型环境审核的（de）指（zhǐ）南予（yǔ）以（yǐ）实施。

注：例如GB/T 24011给出了关（guān）于实施环（huán）境管理体系审核的指（zhǐ）南（nán）。

为了加强（qiáng）一致性和可靠性，环境（jìng）审（shěn）核应根据一套确切规定并（bìng）以文件支持的方法和（hé）系统化（huà）程（chéng）序予以实（shí）施。任何类型（xíng）的（de）环（huán）境审（shěn）核（hé），都应采用一致的（de）方法与程序。除非出于审核中个（gè）别特性的（de）特（tè）殊需（xū）要（yào），方可出现与其他类型审核程序的差别。

4.5 审核准则，证据（jù）和发现

环（huán）境审核的一个早（zǎo）期的基本步骤是（shì）确定（dìng）审核准（zhǔn）则。首先，这些具（jù）有适（shì）当详尽程度的准则须（xū）取得审（shěn）核组长和（hé）委托（tuō）方的共同认可，然（rán）后（hòu）提交受（shòu）审（shěn）核方（fāng）。

应收集、分析、说明并记（jì）录所需信（xìn）息（xī），为审查和评（píng）价过程提供审（shěn）核证据，以判（pàn）定是否符合（hé）审核准则（zé）。

审核证据的质量和数量（liàng）应达到这样的水平。即由称职的（de）环境审（shěn）核员参（cān）照同（tóng）一审核准则（zé），独立地对同样（yàng）的审核证据进行评价（jià），能取得相似的审核发（fā）现。

4.6 审核发现（xiàn）与结论的可靠性

对环（huán）境审核过程（chéng）的安排，应做到（dào）使审核（hé）所发现与结论（lùn）的可靠性达到委托方和审核（hé）员（yuán）所（suǒ）期（qī）望的可信程度。

由于环境审核（hé）在一定（dìng）程度（dù）上要受到时（shí）间和资源的限（xiàn）制，审（shěn）核中收集到（dào）的（de）审核证据不（bú）可避免（miǎn）地（dì）只是可得信息的（de）样本，因而所有类型的环境（jìng）审核中都（dōu）必然地具有（yǒu）不确（què）定性因（yīn）素。对此应提请（qǐng）环（huán）境审（shěn）核结果的（de）所有使用者注意。

环境审核员（yuán）在审核过程中应考虑到所收集的审核证据的（de）局（jú）限性，认识到（dào）审核发现和审核结论的（de）不（bú）确定性，并在对审核进行计（jì）划（huá）和实施时对（duì）这（zhè）些因素予（yǔ）以考虑。

环境审核员（yuán）应努力（lì）获取充足的审核（hé）证（zhèng）据，使可能影响任何审核结论（lùn）的个别重要审（shěn）核（hé）发（fā）现和次要审（shěn）核发现的集合（hé）都能得到考（kǎo）虑。

4.7 审核报告

应（yīng）以（yǐ）书面报告的（de）形式（shì）将审核发（fā）现（和）或其概要（yào）报送委托方。如无委托（tuō）方的特别禁止，受审核方也应得到一份（fèn）审核报告的（de）副本。

审核报（bào）告（gào）中可包括（但不仅限于（yú））下列（liè）有（yǒu）关审核的信（xìn）息：

(a) 受审核方和（hé）委托方的名称；

(b) 商定（dìng）的审核目的和范围；

(c) 商定（dìng）的审核准则；

(d) 审核持（chí）续（xù）的（de）时间和进行审核的日期；

(e) 审核（hé）组成员名单；

(f) 参与（yǔ）审核（hé）的受审核方（fāng）代（dài）表（biǎo）名单；

(g) 对报（bào）告内容保密性质的声明；

(h) 审核（hé）报告分发单位（wèi）名单；

(i) 关于审核过程的（de）简要说明（míng），包括所遇到的障（zhàng）碍（ài）；

(j) 审（shěn）核结（jié）论。

审核报（bào）告中（zhōng）应包含以上哪些内容，还须增加（jiā）何种内容，由审核（hé）组（zǔ）长与（yǔ）委托方共（gòng）同商定。

注：决定对审核发现应采取的纠正措（cuò）施通（tōng）常是委托方或（huò）受审核（hé）方的责任（rèn），但（dàn）如与委托方有协议在先，审核员可就此提出建（jiàn）议。

附录（lù）A

（提示的附录）

文献目录

GB/T 24001－1996 环境管理（lǐ）体系 规范及（jí）使用指南 
GB/T 24011－1996 环境审核指（zhǐ）南 审核程序 环境管理体系审核（hé） 
GB/T 24012－1996 环境审核指南 环（huán）境（jìng）审核员资格（gé）要求（qiú） 
ISO 14050, 环境管理──术（shù）语与定义