5 审核

5.1 启动审核

5.1.1 审核（hé）范围 审核范围（wéi）规定了接受审核的内（nèi）容和区域，包括（kuò）实（shí）际（jì）位（wèi）置，或组织的活动及报告方式等。审核范围是由委托方（fāng）和审核组长决定的。在决定审核范围时，通（tōng）常还应征（zhēng）求受审核（hé）方的意见。审核范（fàn）围决定后，如需进行更（gèng）改，须由委托方和审核组长（zhǎng）共同认可。供审核使（shǐ）用的资源（yuán）应能满足（zú）审核范围的需要。

5.1.2 文件（jiàn）预审 在审核过程开始（shǐ）时，审核组长（zhǎng）应审阅该组织的文（wén）件，如环境方（fāng）针陈述、实施方案、记（jì）录或为实现EMS要求所编（biān）制的手册。其间应充分利用关（guān）于（yú）被审核组织的背景资料。如果认为用（yòng）于实施（shī）审核的文件不够充（chōng）足，应通（tōng）知委托方（fāng）。在（zài）得到委托（tuō）方（fāng）的进一步指示（shì）之前，不应再进而消耗资源。

5.2 审核准备

5.2.1 审核计划 审核计划（huá）的制定（dìng），应保证其灵活（huó）性，使之能根据审核（hé）中（zhōng）得到的信息调整重点，并（bìng）保证资源的有效利用（yòng）。视情况需要，计划（huá）应包括：
(a) 审核目（mù）的与范围；
(b) 审核准则；
(c) 受审核方有（yǒu）待（dài）审核的（de）建制单位和（hé）职能部门名称； 
(d) 受审核（hé）方组织中对（duì）其EMS负有直（zhí）接重大责任的职能部门和（或）人员名单； 
(e) 确定受审核方EMS中应予重点审核的（de）要素； 
(f) 对受审核方EMS中有待审核的（de）要（yào）素的审核程序（xù）； 
(g) 审核（hé）的工作语言和报告语言； 
(h) 引用文件清（qīng）单（dān）； 
(i) 主要审核活动的预（yù）定时间和起止日期：
(j) 进（jìn）行审核的日期和地（dì）点；
(k) 审核组（zǔ）成员名单；
(l) 与受审核方（fāng）管（guǎn）理者举行会（huì）议（yì）的日程表；
(m) 保密要求；
(n) 报告的（de）内容和（hé）格式，审核报告的预计签发和分发日期；
(o) 文件留存要（yào）求。 应将审核计划传达委（wěi）托方（fāng）、审核员和（hé）受审核（hé）方，并由委托方审阅批准。如（rú）果受审核方对审核计划中（zhōng）的任何（hé）内容有（yǒu）异议，应通（tōng）知审核组长。应在实（shí）施审核之前在审核组长、受审核方和委托（tuō）方之（zhī）间进行磋（cuō）商解决分歧。对审（shěn）核计划的任何改动均应（yīng）在开始（shǐ）审核前或（huò）审核过程中取得所涉及的各方的同意。

5.2.2 审核组任（rèn）务分配 应根据需要，对每个审核组（zǔ）成员（yuán）落实其负责审核的具体EMS要（yào）素、职能或活（huó）动（dòng），并指示其所应（yīng）遵循的审（shěn）核程（chéng）序（xù）。任务的分配（pèi）应由审（shěn）核组（zǔ）长（zhǎng）与所涉及的（de）审核（hé）组成员共同商定。在审核（hé）期（qī）间，为了更（gèng）好地实现审核目的，审核组长可对任务（wù）分配作（zuò）出（chū）变（biàn）更（gèng）。

5.2.3 工作文件 为便利审核工作的开展，所须提供的工作（zuò）文件（jiàn）可（kě）包（bāo）括：
(a) 记录审核证（zhèng）据和审核发现（xiàn）的（de）表格文件； 
(b) 用于评价ＥＭＳ要素的程序和检（jiǎn）查（chá）清单； 
(c) 会议（yì）记录。 工作文（wén）件至少（shǎo）应保留（liú）到审核结束；审核组成（chéng）员应保护好机密（mì）信息和产权信息。

5.3 审核（hé）的实施

5.3.1 首次会议 应召（zhào）集首次（cì）会议，其目的是：
(a) 向受（shòu）审核（hé）方管理者介绍审核组（zǔ）成员（yuán）； 
(b) 确认审核（hé）范围、目的（de）和计划，共同认可审核（hé）进（jìn）度（dù）表（biǎo）； 
(c) 简（jiǎn）要介绍审核中采用的方法和程序；
(d) 在（zài）审核组和受（shòu）审核（hé）方之间（jiān）建立正式（shì）联络渠道； 
(e) 确认已具备审（shěn）核组所需的资源与设备； 
(f) 确认末次会（huì）议的日期和时间； 
(g) 促（cù）进受（shòu）审核方的参与； 
(h) 对审核组现场安全和应急程序的审查。

5.3.2 收集审核证据 应（yīng）收集（jí）充足的证（zhèng）据，以便判定受审（shěn）核方的ＥＭＳ是否合乎（hū）ＥＭＳ审核准则。应通过面（miàn）谈，文件审阅和对（duì）活动（dòng）与状（zhuàng）况（kuàng）的观察来（lái）收集（jí）证（zhèng）据。应对不符合EMS审核准则的（de）表现（行（háng）为）作出记录。应利用从独（dú）立来源（如观察、记录和现有（yǒu）的测试结果等）取得的支持信息，对来（lái）自面谈的（de）信息加以验证。无法（fǎ）验证的（de）信息（xī）应予标明。审查组应（yīng）对（duì）受审核方EMS活动中采（cǎi）样方案的根据（jù）和确（què）保采样与（yǔ）测量过（guò）程有效质量控制的程序进行审查。

5.3.3 审（shěn）核发（fā）现（xiàn） 审核（hé）组应对所有审核证（zhèng）据进（jìn）行评审，以确定EMS在哪些方面不符合（hé）审核准则（zé）。应确保将关于不（bú）符合的审核发现（xiàn）清晰、明确地（dì）形成（chéng）文件，并以审核证据作为依据。应与受审（shěn）核方的（de）有关负责人（rén）共同评议审（shěn）核发现，以确认所有造成（chéng）不符合的事实基础。注:在（zài）商（shāng）定的范围内,也可将关（guān）于符合的审核（hé）发现详（xiáng）细载（zǎi）入（rù）文件，但应注意避（bì）免jue对保证的（de）含意。

5.3.4 末次（cì）会议 在收集证（zhèng）据阶（jiē）段结束之后，编写审核报告（gào）之前，审核组应与受（shòu）审核方的管（guǎn）理者和受（shòu）审核部门的负责人举行会议，其主要目的是（shì）向受审核方介绍审核（hé）发（fā）现，能使（shǐ）他们清楚地理（lǐ）解（jiě）和认识（shí）审核发现的事实根据。如（rú）果可能（néng），应（yīng）在审核组（zǔ）长（zhǎng）签发（fā）报告（gào）之前解（jiě）决意见分歧（qí）。关于审核（hé）发现的（de）重要性（xìng）和措辞的（de）最终决（jué）定权属于审核组长，无（wú）论委托方和（hé）受审核方是否持有异议。

5.3.5 审核报（bào）告与（yǔ）文（wén）件（jiàn）留存

5.3.5.1 审（shěn）核报告的编写（xiě） 审（shěn）核报告是在（zài）审核组长（zhǎng）指导下编（biān）写（xiě）的，审核组长对（duì）审核报告的准确性和完（wán）备性负责。审核（hé）报（bào）告涉及的项目应为审核计划中所确定的。如（rú）果编写过（guò）程中希望加以变动，应取（qǔ）得（dé）有关（guān）各（gè）方的一致同（tóng）意（yì）。

5.3.5.2 报告内容 审核报告应由审（shěn）核组长注（zhù）明签发日期并（bìng）署名，审核报（bào）告应包（bāo）含（hán）审核（hé）发现或其概要，并辅以支持（chí）证据。根（gēn）据审核组长和委（wěi）托方（fāng）的协议，报告中还可包含不（bú）列内（nèi）容：
(a) 受（shòu）审核方和委托方的名称； 
(b) 商定的审核目标、范（fàn）围和计划； 
(c) 商定的审核准则，包（bāo）括审（shěn）核中引用文件的清单； 
(d) 审（shěn）核持续的时间和进行审核的（de）日期； 
(e) 参与审核的（de）受审核（hé）方代表名单； 
(f) 审核组成员名单； 
(g) 对报告（gào）内容保密性质的（de）声明； 
(h) 审核报告分发单（dān）位名单；
(i) 关（guān）于审核过程的简要（yào）说明，包括所遇到（dào）的障碍；
(j) 审核结论，如 --ＥＭＳ对符（fú）合ＥＭＳ审核准则的符合情况；--体系是（shì）否得到了正确的实施和保（bǎo）持；--内部（bù）管理评审过程是否足以（yǐ）确保ＥＭＳ的持续适用（yòng）性与有效性。

5.3.5.3 报告的分发 审核报告由审核组（zǔ）长提交委托方。分发范（fàn）围由委托方根据审核计划（huá）决定。除非委托方特别禁（jìn）止，受审核方应收（shōu）到一份（fèn）审核报告的副本。向受审核（hé）组织外分（fèn）发须取得它的同意。委（wěi）托方对审核报（bào）告拥有du家（jiā）所有权，审核（hé）员和收（shōu）到审（shěn）核（hé）报（bào）告（gào）的其他各方都应注意保（bǎo）守机密。审核报（bào）告应根据审核计划在（zài）约定时限内签发（fā）。如不能按（àn）时签（qiān）发（fā），须事先将延误（wù）的原因通知（zhī）委托方和受审核方，并（bìng）确（què）定（dìng）新的签发日期（qī）。

5.3.5.4 文件（jiàn）留存 与审核有关的所（suǒ）有的工（gōng）作（zuò）文件（jiàn）和草稿以及zui终报（bào）告都应根据委托（tuō）方、审核组长和受（shòu）审核方间（jiān）的协议及其（qí）他有关要求予以留存。

5.4 审核（hé）结束 审核计划规（guī）定的活动一旦完成，审（shěn）核（hé）即告（gào）结束。附录A（提（tí）示的附录）文献（xiàn）目录（1） ISO 14050,环境管理--术语与定义